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关于暂停利和财富(上海)基金销售有限企业私募基金募集业务的决定
时间:2020-05-20

利和财富(上海)基金销售有限企业:

  近日,协会收到上海证监局对你企业出具的《关于对利和财富(上海)基金销售有限企业采取暂停办理基金销售业务措施的决定》(以下简称《决定》)的行政监管措施决定书,暂停了你企业办理基金销售业务3个月。

  根据《决定》,协会认为你企业在内部控制、人员管理等方面存在风险,不符合开展私募基金募集业务要求,根据《私募投资基金募集行为管理办法》等相关自律规则,现决定暂停你企业私募基金募集业务。

  你企业应自收到本决定之日起,马上停止私募基金募集活动,暂停业务期间不得从事下列活动:签订新的销售协议、宣传推介基金、发售基金份额(权益)、办理基金份额认/申购(认缴)。

  你企业在暂停业务期间应做好现有客户的服务工作。

   

  

  

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  二O二O年五月二十日

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